Was ist die Sanktionslistenprüfung?
Unternehmen sind gesetzlich verpflichtet, ihre Geschäftspartner, Interessenten und Mitarbeiter (restricted party) gegen offizielle Sanktionslisten zu prüfen. Diese Listen, wie die EU-Anti-Terrorliste, das BAFA-Verzeichnis oder internationale Terrorlisten, enthalten Personen und Organisationen, mit denen wirtschaftliche Beziehungen verboten sind. Verstöße gegen diese Vorschriften können zu hohen Bußgeldern, strafrechtlichen Konsequenzen und existenzbedrohenden Reputationsschäden führen.
Wozu benötigt man die Sanktionslistenprüfung?
Fehlende oder manuelle Prüfungen bergen erhebliche Risiken:
- Hohe Fehleranfälligkeit durch manuelle Prüfungen
- Zeitintensiver Prozess, der wertvolle Ressourcen bindet
- Fehlende lückenlose Dokumentation
- Gesetzliche Vorschriften (z. B. EU, BAFA, Anti-Terrorliste) erfordern eine präzise und regelmäßige Prüfung
- Nicht-Einhaltung kann zu empfindlichen Bußgeldern führen und den Geschäftsbetrieb gefährden
Warum sollte man die Sanktionslistenprüfung nutzen?
Integration
Vollständig in Microsoft Dynamics 365 Business Central oder Dynamics NAV integriert.
Rechtssicherheit
100 % Compliance: Gesetzliche Anforderungen werden konsequent eingehalten.
Fehlerminimierung
Reduziert das Risiko manueller Eingabefehler erheblich.
Prozessoptimierung
Keine Doppel- oder manuelle Dateneingabe mehr.
Sanktionslistenprüfung nahtlos integrieren
Mit der Sanktionslistenprüfung von Orgavision prüfen Sie relevante Stammdaten und Geschäftsvorgänge automatisch gegen aktuelle Sanktionslisten – direkt integriert in Ihre ERP-Prozesse.
Über eine zentrale Compliance-Plattform verwalten Sie Sanktionslisten, bearbeiten potenzielle Treffer und dokumentieren Prüfungen und Entscheidungen revisionssicher. Dank standardisierter Implementierung ist die Lösung innerhalb kurzer Zeit einsatzbereit.
Verfügbar ab Microsoft Dynamics NAV 2013 R2
Automatisieren Sie den Abgleich relevanter Geschäftspartnerdaten mit aktuellen Sanktionslisten und integrieren Sie Prüfungen direkt in Ihre bestehenden Geschäftsprozesse:
- Manuelle Onlineprüfung
- Automatisierter Adressabgleich (als Job einbindbar)
- Prüfung der Adresse bei der Adressanlage
- Prüfung in jeden Prozessschritt einbindbar
- Automatische Prüfung von Kunden, Lieferanten, Kontakten und Mitarbeitern bei Anlage oder Änderung relevanter Stammdaten
Erkennen Sie potenzielle Übereinstimmungen frühzeitig und unterstützen Sie die strukturierte Bearbeitung auffälliger Prüfergebnisse.
- Automatische E-Mail-Benachrichtigung bei möglichen Treffern
- Prüfung und Bewertung potenzieller Übereinstimmungen
- Weiterleitung an verantwortliche Personen
- Definierte Freigabe-, Prüf- und Sperrprozesse einschließlich automatischer Blockierung potenzieller Treffer, sofern entsprechend konfiguriert
- Konfigurierbare automatische Sperrung bei potenziellen Treffern, bevor kritische Transaktionen oder Geschäftsbeziehungen entstehen
Behalten Sie durch eine zentrale Dokumentation den Überblick über durchgeführte Sanktionslistenprüfungen und schaffen Sie nachvollziehbare Nachweise für interne Kontrollen und Audits.
- Historie pro Prüfkontakt (inklusive aller Prüfparameter)
- Nachvollziehbare Dokumentation durchgeführter Prüfungen
- Zentrale Übersicht über Prüfergebnisse und potenzielle Treffer
- Unterstützung bei der Vorbereitung interner und externer Prüfungen
- Revisionssichere Dokumentation von Prüfungen, Trefferbewertungen, Entscheidungen und Maßnahmen
Integrieren Sie die Sanktionslistenprüfung in Ihre bestehende Microsoft-Dynamics-Umgebung und reduzieren Sie den Aufwand für separate Prüfschritte.
- Integration in bestehende ERP- und Geschäftsprozesse
- Abgleich gegen unterschiedliche Sanktionslisten
- Automatische Updates der eingebundenen Listen
- Verfügbarkeit ab Microsoft Dynamics NAV 2013 R2
- Standardisierter Implementierungsansatz für eine Einführung innerhalb kurzer Zeit
- Zentrale Mandanten- und Regelverwaltung zur Berücksichtigung unterschiedlicher Länder, Gesellschaften und regulatorischer Anforderungen
Warum Orgavision der richtige Partner sind
- Mehr als 10 Jahre Erfahrung im Zoll-Umfeld
- Ergänzende Lösungen wie Exportkontrolle, Präferenzkalkulation und Export Cockpit
- Klare Preisstruktur ohne versteckte Kosten
- Tiefes Prozess-Know-how, um Compliance-Anforderungen optimal zu erfüllen
- Maximale Prozess-Sicherheit, damit alle gesetzlichen Richtlinien zu 100 % eingehalten werden können
Weil wir nicht nur wissen, was wir tun, sondern auch verstehen, was Sie wirklich brauchen!
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Häufig gestellte Fragen zur Sanktionslistenprüfung
Unternehmen müssen sich an verschiedene nationale und internationale Vorschriften halten, darunter die EU-Anti-Terrorverordnung, das BAFA-Embargorecht und das Geldwäschegesetz. Diese Regelwerke verpflichten Unternehmen, ihre Geschäftskontakte regelmäßig zu überprüfen.
Bei einer automatisierten Sanktionslistenprüfung werden relevante Geschäftspartnerdaten mit eingebundenen Sanktionslisten abgeglichen. Die Prüfung kann direkt aus dem ERP-System heraus angestoßen werden, beispielsweise bei der Anlage oder Änderung eines Kunden oder Lieferanten. Potenzielle Treffer werden zur weiteren Bewertung gemeldet und die Prüfergebnisse nachvollziehbar dokumentiert.
Die Prüfung sollte regelmäßig und idealerweise bei jeder neuen Geschäftsbeziehung sowie in festgelegten Abständen erfolgen, um aktuelle Änderungen in den Sanktionslisten zu berücksichtigen.
Eine Sanktionslistenprüfung sollte an relevanten Punkten des Geschäftsprozesses erfolgen, beispielsweise bei der Neuanlage oder Änderung von Geschäftspartnerdaten sowie vor definierten Transaktionen. Zusätzlich können regelmäßige oder ereignisgesteuerte Folgeprüfungen sinnvoll sein, um Änderungen an Sanktionslisten und Stammdaten zu berücksichtigen.
Falls ein möglicher Treffer festgestellt wird, muss das Unternehmen die Geschäftsbeziehung sofort stoppen und gegebenenfalls die zuständigen Behörden informieren. Unsere Software unterstützt Sie dabei mit einer klaren Benachrichtigung und Dokumentation.
Ja, jedes Unternehmen ist aufgefordert, aktiv an der Terrorbekämpfung teilzunehmen. Verstöße können zu hohen Bußgeldern und strafrechtlichen Konsequenzen führen.
Unsere Lösung gleicht Ihre Geschäftskontakte mit zwei europäischen, fünf amerikanischen und 40 weiteren Listen ab, darunter:
- EU-Anti-Terrorliste
- US-OFAC-Liste
- UN-Sanktionslisten
- BAFA-Embargo-Listen
Die Sanktionslistenprüfung ist bereits ab Microsoft Dynamics NAV 2013 R2 nutzbar.
Sanktionslistenprüfung sicher und effizient automatisieren
Die zuverlässige Prüfung von Kunden, Lieferanten und Geschäftspartnern gegen aktuelle Sanktionslisten ist ein wichtiger Bestandteil der Compliance. Doch steigende Datenmengen und internationale Geschäftsbeziehungen machen manuelle Prüfprozesse zunehmend aufwendig.
Eine automatisierte Sanktionslistenprüfung schafft hier Abhilfe: Sie reduziert manuelle Aufwände, unterstützt die frühzeitige Erkennung von Compliance-Risiken und ermöglicht eine transparente Dokumentation – direkt integriert in bestehende Geschäftsprozesse.
Sanktionslistenprüfung zwischen Wachstum und Compliance
Finden Sie heraus, wie sich automatisierte Sanktionslistenprüfungen in Ihre bestehenden Systeme und Geschäftsprozesse integrieren lassen. Gemeinsam betrachten wir Ihre Anforderungen, bestehenden Abläufe und relevanten Prüfpunkte – für eine passende Lösung in Ihrer Systemlandschaft.
Besprechen Sie Ihre Sanktionslistenprüfung unverbindlich mit uns.
Grenzen manueller Sanktionslistenprüfung
Die Einhaltung von Sanktionsvorgaben ist für Unternehmen unverzichtbar. Doch mit wachsenden Datenmengen, steigenden Compliance-Anforderungen und begrenzten Ressourcen wird die Sanktionslistenprüfung schnell zur Herausforderung. Typische Hürden im Unternehmensalltag sind:
Übersehene Treffer
Fehlende, verspätete oder unvollständige Prüfungen erhöhen das Risiko, relevante Übereinstimmungen nicht rechtzeitig zu erkennen.
Hoher Zeitaufwand
Manuelle Prüfungen binden wertvolle Ressourcen und verursachen hohe operative Aufwände.
Fehlende Folgeprüfungen
Änderungen an Sanktionslisten oder relevanten Stammdaten lösen häufig keine automatische erneute Prüfung aus.
Aufwendige Nachweise
Fehlende oder uneinheitliche Dokumentationen erschweren die Nachweisführung gegenüber Prüfern und Behörden.
Erhöhtes Compliance-Risiko
Veraltete Datenbestände können dazu führen, dass Geschäftsbeziehungen mit sanktionierten Parteien fortgeführt oder neu eingegangen werden.
Rechtliche Konsequenzen
Verstöße gegen Sanktionsvorschriften können erhebliche rechtliche, finanzielle und reputative Konsequenzen nach sich ziehen.
Compliance effizient gestalten
Compliance-Anforderungen zuverlässig zu erfüllen und gleichzeitig Prozesse zu entlasten, muss kein Widerspruch sein. Ziel ist es, Prüfungen zu automatisieren, Risiken zu minimieren und jederzeit den Überblick über alle relevanten Geschäftsbeziehungen zu behalten. Im Fokus stehen dabei folgende Ziele:
- Prüfung im richtigen Moment:Geschäftspartner und relevante Transaktionen werden automatisch an definierten Prozesspunkten geprüft.
- Kontinuierliche Folgeprüfung:Änderungen an Listen oder Stammdaten führen automatisch zu erneuten Prüfungen.
- Klare Trefferbearbeitung:Potenzielle Treffer werden strukturiert bewertet und an verantwortliche Stellen weitergeleitet.
- Integrierte Prozesse:Die Prüfung erfolgt direkt in bestehenden ERP- und Geschäftsprozessen.
- Nachvollziehbare Entscheidungen:Prüfungen, Bewertungen und Freigaben werden zentral dokumentiert.
- Zentrale Transparenz:Verantwortliche behalten Status, Treffer und offene Fälle jederzeit im Blick.
So verändert sich Ihr Prüfprozess
- Geschäftspartner wird angelegt oder geändert
- Manuelle Recherche in verschiedenen Quellen
- Prüfungen erfolgen stichprobenartig oder in festen Intervallen
- Potenzielle Treffer werden manuell weitergeleitet
- Ergebnisse werden in Excel oder separaten Dateien dokumentiert
- Audit-Nachweise müssen manuell zusammengestellt werden
- Prüfung wird automatisch aus dem Prozess heraus angestoßen
- Automatischer Abgleich mit relevanten aktuellen Sanktionslisten
- Automatische Prüfung bei definierten Ereignissen und Folgeprüfungen
- Strukturierter Workflow für Bewertung, Freigabe oder Sperrung
- Zentrale Dokumentation von Prüfungen, Treffern und Entscheidungen
- Prüfungshistorie und Nachweise stehen zentral zur Verfügung
Automatisierte Sanktionslistenprüfung
Automatisierte Sanktionslistenprüfungen schaffen die Grundlage für sichere, transparente und nachvollziehbare Compliance-Prozesse. So erkennen Sie Risiken frühzeitig, behalten den Überblick über Ihre Geschäftsbeziehungen und unterstützen die Einhaltung regulatorischer Anforderungen.
Unsere Lösung gibt es auch als App – rechtssicher, schnell und überall einsatzbereit.
Sanktionslistenprüfung effizient skalieren
Mit wachsendem Geschäft steigen auch die Anforderungen an die Sanktionslistenprüfung. Immer mehr Kunden, Lieferanten und Geschäftspartner müssen zuverlässig geprüft werden, während sich Sanktionslisten fortlaufend ändern und relevante Stammdaten aktuell gehalten werden müssen.
Manuelle Prüfprozesse stoßen dabei schnell an ihre Grenzen. Wer die Sanktionslistenprüfung frühzeitig automatisiert, reduziert nicht nur den manuellen Aufwand und mögliche Compliance-Risiken, sondern schafft auch die Grundlage, steigende Prüfvolumina effizient zu bewältigen – ohne dass Ressourcen und Prüfaufwand im gleichen Maß mitwachsen.
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